穗南(nán)開金融規字〔2024〕2号

各鎮（街(jiē)），開發區(qū)（區(qū)）各部門，各直屬機構：

現将《廣州市南(nán)沙區(qū)上市後備企業管理(lǐ)辦法》印發給你們，請遵照(zhào)執行。在實施過程中遇到的(de)問題，請徑向金融工作局反映。

廣州南(nán)沙經濟技術開發區(qū)金融工作局

2024年1月(yuè)31日

廣州市南(nán)沙區(qū)上市後備企業管理(lǐ)辦法

第一條  爲貫徹落實《廣州市地方金融監督管理(lǐ)局關于印發〈廣州市加快(kuài)推進企業上市高(gāo)質量發展“領頭羊”助力産業領跑行動計劃（2023—2025年）〉的(de)通(tōng)知》（穗金融〔2023〕11号）等文件精神，進一步完善企業上市、挂牌工作服務協調機制，有針對(duì)性地加強指導和(hé)服務，廣泛培育、加大(dà)力度推動企業利用(yòng)資本市場(chǎng)發展壯大(dà)，特制定本辦法。

第二條  本辦法服務的(de)對(duì)象是指在南(nán)沙區(qū)商事登記，已經上市且未退市，或拟在境内外證券交易所上市，或拟在全國中小企業股份轉讓系統（以下(xià)簡稱：新三闆）、廣東股權交易中心挂牌的(de)企業。

第三條  廣州南(nán)沙經濟技術開發區(qū)金融工作部門（南(nán)沙區(qū)上市工作領導小組辦公室）（以下(xià)簡稱：南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦））會同南(nán)沙區(qū)上市工作領導小組成員(yuán)單位對(duì)上市後備企業進行管理(lǐ)。

第四條  上市後備企業的(de)分(fēn)類。

根據企業的(de)上市進程和(hé)以下(xià)條件，将上市後備企業分(fēn)爲已上市企業、重點類上市後備企業和(hé)培育類上市後備企業。

（一）已上市企業，同時(shí)具備以下(xià)條件的(de)視同入庫企業進行管理(lǐ)：

1.已在境内交易所首次公開發行并成功上市，或在中國證監會完成境外上市備案且在與中國證監會簽署了(le)備忘錄的(de)國家、地區(qū)的(de)資本市場(chǎng)公開發行股票(piào)并上市；

2.仍未退市。

（二）重點類上市後備企業，應同時(shí)具備以下(xià)條件：

1.已建立健全的(de)法人(rén)治理(lǐ)結構，運作較爲規範，入庫前二年内無重大(dà)違法違規行爲；

2.已改制爲股份有限公司或正在進行股份制改造；

3.生産經營符合國家産業政策和(hé)環境保護等要求；

4.已初步具備在境内外上市的(de)條件。

（三）培育類上市後備企業，應同時(shí)具備以下(xià)條件：

1.業務明(míng)确，具有持續經營能力；

2.治理(lǐ)機制健全，合法規範經營；

3.入庫後三年至五年内具備在境内外上市的(de)條件。

第五條  上市後備企業的(de)申報、分(fēn)類備案及動态管理(lǐ)。

（一）申報

企業申請納入上市後備企業資源庫，應向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交以下(xià)申請材料：

1.南(nán)沙區(qū)上市後備企業備案入庫登記表；

2.企業入庫前二年的(de)财務報表和(hé)審計報告（新成立不滿二年的(de)企業，應在企業成立滿二年後向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）補充提交上述材料）；

3.企業與券商（或保薦機構）簽訂的(de)改制上市輔導協議(yì)（如有）。

（二）分(fēn)類備案

1.南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）收到企業申請材料後，根據本辦法第四條及企業所處行業、核心競争力、發展潛力等因素，對(duì)企業進行分(fēn)類；

2.南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）于每季度末将結果反饋給提出申請的(de)企業，如企業提交申請材料時(shí)間距季度末不滿十五個(gè)工作日則順延至下(xià)一季度。

（三）動态管理(lǐ)

對(duì)納入上市後備企業資源庫的(de)企業實施動态管理(lǐ)，入庫企業有以下(xià)情形之一的(de)，自動出庫：

1.商事登記地遷出南(nán)沙區(qū)或已停止經營活動；

2.未按期向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交填報完整的(de)入庫企業基本情況表，不配合南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）收集掌握企業相關情況；

3.未履行入庫企業義務，不配合區(qū)相關部門開展上市培育輔導相關工作；

4.連續二年未參加區(qū)相關部門主導開展的(de)相關培訓活動；

5.企業被列入經營異常名錄、失信被執行人(rén)名單；企業入庫後違反市場(chǎng)監管、稅收、土地、環保、海關或其他(tā)法律、行政法規，受過行政或司法處罰；出現南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）認定的(de)其他(tā)應出庫的(de)情形；

6.企業提交申請自願出庫。

南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負責向企業反饋出庫情況。已出庫企業符合條件的(de)，可(kě)再次申請入庫。

第六條  上市後備企業辦事程序。

（一）建立直通(tōng)車制度。對(duì)入庫企業在上市過程中所涉及的(de)重要事項，開辟“綠色通(tōng)道”，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協調解決企業上市過程中遇到的(de)問題及困難。

（二）入庫企業在上市過程中遇到需要區(qū)上市工作領導小組成員(yuán)單位協助解決的(de)問題，可(kě)向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提出申請，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協調區(qū)上市工作領導小組成員(yuán)單位解決。企業也(yě)可(kě)以直接聯系區(qū)上市工作領導小組成員(yuán)單位聯絡員(yuán)，聯絡員(yuán)應主動向企業告知本單位辦事程序、所需材料并負責協調解決問題。

（三）對(duì)入庫企業提出的(de)一般性問題，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）研究并協調相關部門解決，如有必要的(de)提交區(qū)上市工作領導小組專題協調會議(yì)研究解決。對(duì)于重大(dà)事項或需跨部門共同解決的(de)事項，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交區(qū)上市工作領導小組全體會議(yì)研究解決。

（四）對(duì)入庫企業所需解決的(de)事項，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負責跟蹤、督促區(qū)上市工作領導小組會議(yì)議(yì)定的(de)事項的(de)落實。

第七條  入庫企業的(de)權利和(hé)義務。

入庫企業，按規定享受相應的(de)權利并履行相應的(de)義務：

（一）入庫企業的(de)權利

1.享受“綠色通(tōng)道”服務，由南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）協調解決企業上市過程中遇到的(de)問題及困難；

2.南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）定期或不定期組織資本市場(chǎng)培訓、政策宣講、企業路演、産融對(duì)接等活動；協助企業對(duì)接境内外證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、廣東股權交易中心等交易場(chǎng)所；組織券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構對(duì)入庫企業提供咨詢服務；

3.支持區(qū)内政府投資基金投向符合條件的(de)入庫企業；

4.支持入庫企業利用(yòng)“南(nán)沙區(qū)上市服務中心”等投融資對(duì)接平台展示企業形象，對(duì)接投資機構，實現融資發展；

5.入庫企業利用(yòng)多(duō)層次資本市場(chǎng)融資發展的(de)，按南(nán)沙區(qū)出台的(de)相關政策給予扶持。

（二）入庫企業的(de)義務

1.企業應向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）提交填報完整的(de)上市後備企業備案入庫登記表；

2.企業應在每年十二月(yuè)向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）報送與企業發展情況相關的(de)書(shū)面材料（包括但不限于企業主要财務指标等）；

3.企業每年參加區(qū)相關部門主導開展的(de)相關培訓活動應不少于三次（含）；

4.企業應及時(shí)向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）反饋上市重要環節進展及重大(dà)事項進展（包括但不限于：中介機構進場(chǎng)、股份制改造、輔導備案、券商内核、輔導驗收、首發申報、材料受理(lǐ)、預審、初審、上會、上市等）。

第八條  南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）負責牽頭建立和(hé)維護南(nán)沙區(qū)上市後備企業資源庫，對(duì)積極配合上市培育輔導相關工作的(de)入庫企業予以表揚；拒不配合的(de)，暫停發放當年申請的(de)相關獎勵。區(qū)上市工作領導小組各成員(yuán)單位配合梳理(lǐ)掌握行業龍頭企業及優秀企業名單，按季度向南(nán)沙開發區(qū)金融部門（區(qū)上市辦）報送。

第九條  企業信息依法依規供政府數據統計使用(yòng)。

第十條  本辦法自印發之日起施行，有效期三年。本辦法有效期内如遇法律、法規或有關政策調整變化(huà)的(de)，從其規定。

附件：廣州市南(nán)沙區(qū)上市後備企業備案入庫登記表

公開方式：主動公開

  廣州南(nán)沙經濟技術開發區(qū)金融工作局  2024年2月(yuè)21日印發